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協議成立即生效 股權登記避風險

來源:武漢法律顧問律師   網址:http://www.vanessaclaudio.com/   時間:2016-11-18 16:11:23

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【案情】

被告徐某系乙有限公司法定代表人,同時也系該公司自然人控股股東。2009年3月1日,原告甲有限公司與被告徐某簽訂股權轉讓協議并約定,徐某將其個人擁有的公司54%的股份,以人民幣270萬元的價格轉讓給原告。乙公司股東大會一致通過股權轉讓協議,2009年3月2日經原、被告雙方簽字(蓋章),該協議已生效。后被告徐某及乙公司以原告營業執照未經年檢、主體不適格為由,認為雙方所簽股權轉讓協議無效,拒不辦理股東名冊變更登記及股權變更工商登記,且拒不向原告交付乙公司的經營執照及相關資料。故原告甲公司將徐某、乙公司訴至法院。江蘇省東??h人民法院經審理認為,原告與被告徐某簽訂的股權轉讓協議真實合法有效,二被告應當履行協議及法律規定的股權登記義務。遂依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》及《中華人民共和國公司登記管理條例》的規定,支持了原告的訴訟請求。本案判決已生效。

【焦點】

1.原告甲公司營業執照未經年檢,是否具有民事行為能力?即本案中,原告是否具有與被告徐某簽訂股權轉讓協議的資格?

  2.原告甲公司與被告徐某簽訂的股權轉讓協議是否必須經過登記才生效?

  3.股權變更登記是否為徐某和乙公司的法定義務?

【短評】

  這是一起典型的股權轉讓合同糾紛案。徐某在該案中具有雙重身份,其既是乙公司的自然人控股股東,又是乙公司的法定代表人,轉讓的是徐某作為普通自然人股東在乙公司的股份,與其法定代表人的職務無直接關系。法院審理后認為:1.原告甲公司的營業執照是否年檢不影響其民事行為能力,股權轉讓協議是原告甲公司與被告徐某真實意思表示,并經乙公司股東會一致通過,股權轉讓程序符合公司法的規定,該協議應認定為有效。2.根據公司法及相關規定,股權轉讓登記僅是對抗要件,而并非生效要件,因此該股權轉讓協議自成立生效。3.公司出資證明書、股東名冊、修改的公司章程及股權變更工商登記是股東股權的重要證明文件,被告徐某既是轉讓人,也是乙公司法定代表人,應承擔變更登記的主要義務,從法律程序上完善股權轉讓的最后步驟。

協議成立即刻生效

  記者:本案中,被告辯稱原告甲有限公司營業執照未經年檢,不具有民事行為能力的觀點能否成立?

  主審法官劉光收:不能成立。按照民法通則第三十六條第二款規定,法人的民事權利能力和民事行為能力,從法人成立時產生,到法人終止時消滅。我國法律、法規的確規定企業年檢制度,但并非未經年檢法人的民事行為能力就一定受到限制。企業法人登記管理條例第三十條第一款規定,不按規定提交年檢報告書,辦理年檢的,登記機關可根據情況分別給予警告、罰款、沒收非法所得、停業整頓、扣繳、吊銷營業執照的處罰。企業法人登記管理條例實施細則第六十三條第(十)項規定,企業不按規定報送年檢報告書、辦理年檢的,處非法所得額3倍以下罰款,但最高不超過3萬元,沒有非法所得的,處于1萬元以下罰款,并限期辦理年檢,拒不辦理的,吊銷營業執照。因此,企業雖未年檢,但只要在工商部門限定的期限內補辦年檢或者只要未被吊銷營業執照,企業就具有民事行為能力。

  記者:有限公司股權轉讓協議只有經過登記才能生效嗎?

  劉光收:不一定。我國合同法對合同的生效有兩種例外:1.附條件或附期限的合同自條件成就或期限屆至時生效;2.法律、行政法規規定應當經過批準、登記手續生效的,自批準、登記時生效。其他合同一般是成立即生效。本案股權轉讓協議的實質是民事合同,并不符合法律法規的強制登記生效條件。因此本案中的股權轉讓協議成立即生效。

  記者:股權轉讓協議生效之日就是受讓方取得股東權利之時嗎?

  劉光收:股權轉讓協議的生效并不等同于股權轉讓的生效,即新股東權利的取得。股權轉讓協議的生效是指對合同當事人產生法律約束力的問題。股權轉讓的生效是指股權發生轉移,即受讓方成為新股東的問題。這里還涉及股權轉讓協議生效后的履行,受讓方應該完成股權的“交付”,即完成物權變動,受讓方才取得股權成為股東。

  記者:股權轉讓的受讓方何時方能取得股東身份?

  劉光收:對有限公司而言,公司出資證明書、股東名冊、修改的公司章程是公司認可股東身份的重要法律文件。公司對新股東的承認更是通過具體的股東名冊來實現的。公司以股東名冊為依據進行會議通知、分配利潤等活動,所以只有在公司變更股東名冊后,受讓人才能取得股東的資格和地位,才能履行股東職責,承擔股東義務,也從而取得對抗公司的權利。因此,根據公司法第七十四條之規定,只有在公司注銷原股東的出資證明書,向新股東簽發出資證明書,并相應修改公司章程和股東名冊之后,方取得股東身份。

股權轉讓依法進行

  記者:有限公司的股權轉讓有幾種形式?

  劉光收:股權轉讓是公司存續期間經常發生的情形,公司法規定有限公司的股權轉讓分為兩種情形:一是股東之間的相互轉讓;二是股東向股東以外的人轉讓,即公司的股東通過訂立合同,依照法定的程序把自己的股份讓渡與他人,受讓人則取得股權成為公司的股東。

  記者:這兩種股權轉讓的程序一樣嗎?

  劉光收:不一樣。有限公司具有人合的特性,為維護公司的穩定,公司法第七十二條針對兩種不同的轉讓形式,規定了繁簡不同的程序。第一,有限公司的股東之間轉讓其全部或者部分股權,轉讓方僅具有通知公司的義務,并無其他限制性條件。第二,有限公司的股東向股東以外的人轉讓其出資時,必須經全體股東過半數同意;不同意轉讓的股東應當購買該轉讓的出資,如果不購買該轉讓的出資,視為同意轉讓。經股東同意轉讓的出資,在同等條件下,其他股東對該出資有優先購買權。未經上述程序而簽訂的股權轉讓合同會因程序的瑕疵而被認定為無效或撤銷。公司章程對股權轉讓另有規定的,從其規定。

  記者:股權變更登記有幾種?

  劉光收:股權轉讓應辦理兩個登記手續,一是公司股東變更登記,即公司法第七十四條:“公司應當注銷原股東的出資證明書,向新股東簽發出資證明書,并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載?!边@條規定通常稱為公司內部變更登記;另一是工商變更登記手續,即公司登記管理條例第三十五條規定:“有限責任公司股東轉讓股權的,應當自轉讓股權之日起30日內申請變更登記,并應當提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明?!蓖ǔ7Q為外部登記。

  記者:股權變更登記有什么作用?

  劉光收:其最大作用在于登記具有公示、公信力,股權的受讓方取得在不同領域對抗的法律效果。根據公司法第三十三條第三款規定,公司應當將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機關登記;登記事項發生變更的,應當辦理變更登記。未經登記或者變更登記的,不得對抗第三人。出資證明書、股東名冊、修改的公司章程是股東權利的證明文件,因此公司股東變更登記(內部登記)使股東取得對抗公司的效力;工商變更登記使股東具備對抗外部的效力。

  記者:法律法規對于股權轉讓有哪些限制性規定?

  劉光收:這些限制性條件散見于公司法、中外合資(合作)經營企業法、商業銀行法等法律法規中。主要有:公司發起人、董事、監事、高級管理人員,其持有的公司股份不能任意轉讓。公司法第一百四十二條規定,對于股份有限公司,發起人持有本公司股份自公司成立之日起一年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。公司董事、監事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。上述人員離職后半年內,不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。

  向股東以外第三人轉讓限制。公司法第七十二條第二款規定,向股東以外的人轉讓股權,應當經其他股東過半數同意。其他股東具有優先購買權。公司不得收購本公司股份,但有除外情形。公司法及其他法律規定不得從事營利性活動的主體,不得受讓公司股份。中外合資企業的股權轉讓中,中國公民個人不能成為股權轉讓的受讓方。

  中外合資(合作)企業股權轉讓必須得到全體股東的同意。中外合資經營企業法第四條第四項規定,合營者的注冊資本如果轉讓必須經合營各方同意;該法還規定中外合作者的一方轉讓其在合作企業合同中的全部或者部分權利、義務的,必須經他方同意,并報審查批準機關批準。

  中外合資企業外資股權部分轉讓后,外資股權比例不得低于25%。中外合資經營企業法還規定,在合營企業的注冊資本中,外國合營者的投資比例一般不低于25%。

商業銀行投資限制。商業銀行法第四十三條規定,商業銀行不得從事信托投資和證券經營業務,不得向非自用不動產投資或者向非銀行金融機構和企業投資。

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